CNVM l-a sancţionat cu avertisment pe Dan Paul, dar şi casa de brokeraj pe care o conduce, Finaco Securities, pentru că nu a utilizat corespunzător conturile bancare aferente banilor depuşi de clienţi şi diponibilităţilor proprii, potrivit unor ordonanţe CNVM.
Pe lângă Dan Paul, care este şi vicepreşedinte al Bursei de Valori Bucureşti, CNVM l-a sancţionat cu avertisment şi pe reprezentantul controlului intern de la Finaco, Andi Şatran.
De asemenea, pe lângă neregulile legate de conturile bancare, CNVM a remarcat şi faptul că societatea de brokeraj a răspuns parţial solicitărilor făcute de corpul de control, pentru obţinerea de informaţii legate de activitatea Finaco, ceea ce constituie o contravenţie, potrivit legii pieţei de capital.
